Уголовная и субсидиарная ответственность собственников и менеджмента: итоги года-2022

25 ноября 2022 года ИД «Коммерсантъ» совместно с партнерами («Князев и партнеры», «Китсинг и партнеры», Criminal Defense Firm, Tax Compliance, «Рустам Курмаев и партнеры», K’AMELAWT, РКТ, «Бартолиус», «Игумнов Групп», «Павел Хлюстов и партнеры», «Николаев и партнеры», «Егоров, Пугинский, Афанасьев и партнеры» и «Андрей Городисский и партнеры») провел конференцию «Уголовная и субсидиарная ответственность собственников и менеджмента: итоги года-2022». Ведущие российские эксперты, адвокаты, силовики, чиновники и консультанты дискутировали о самых горячих вопросах уголовного права применительно к бизнесу: проблематике квалификации уголовных нарушений, свежей судебной практике, наиболее опасных для бизнеса обвинениях в сфере уголовного права, отраслевой специфике уголовных дел, вопросах защиты КДЛ, бенефициаров и менеджмента с фокусом на санкции и серьезное изменение экономических и правовых реалий.

Открывший первую сессию Владимир Китсинг, управляющий партнер «Китсинг и партнеры», поделился наблюдениями относительно уголовной составляющей бизнес-конфликтов и ее отражения в судебной практике. На примере воображаемой налоговой проверки Китсинг показал многочисленные «узкие места» для менеджмента и собственников, которые при отсутствии системы управления уголовными рисками легко могут стать причиной возбуждения уголовного дела. Для того чтобы этого не произошло, спикер посоветовал документально фиксировать любые управленческие решения и обучать сотрудников всех уровней.

Руководитель проектов РКТ Денис Данилов рассказал об актуальных вопросах субсидиарной ответственности бенефициаров, собственников и контролирующих лиц. По его наблюдениям, риски субсидиарной ответственности в настоящий момент снижаются: это следует из разбора последних рассмотренных российскими судами (в том числе Верховным и Конституционным судами) дел.

Алексей Касаткин, старший партнер Criminal Defense Firm, проанализировал уголовно-правовые риски работы в сфере гособоронзаказа. Эксперт полагает, что «мобилизационная экономика» кратно повышает опасности для бизнеса прежде всего за счет усиления контроля на всех этапах, особенно в рамках работ по выполнению гособоронзаказа. Для этого в УК РФ даже появились новые статьи, отметил Касаткин.

Анастасия Шамшина, партнер K`AMELAWT, разобрала в своем выступлении особенности трактовки статуса КДЛ. По ее мнению, топ-менеджмент компании в глазах правоохранителей считается равным ее бенефициарам, поэтому несет ответственность вместе с собственниками. Фактически подобные риски (особенно уголовные) следует хеджировать не только КДЛ, но и руководству любой организации.

Партнер «Павел Хлюстов и партнеры» Алексей Гуров рассказал об уголовной составляющей банкротств. По его наблюдениям, возбуждение уголовного дела при проведении банкротства считается сегодня куда более эффективным инструментом, чем обычный арбитражный процесс. Однако чисто «банкротные» статьи в судах общей юрисдикции применяются редко: в ход идут обвинения в мошенничестве, коррупции или выводе активов.

Тельман Оганесян, старший юрист из «Рустам Курмаев и партнеры», посвятил свое выступление анализу особенностей сотрудничества с иностранными субъектами в текущих условиях. В настоящее время, считает эксперт, чуть ли не любой возмездный контакт с иностранным лицом может быть квалифицирован как нарушение. Подобные риски повышаются кратно, если в общении были использованы шифрование, секретные чаты и подобные инструменты.

Антон Любимов, старший юрист «Егоров, Пугинский, Афанасьев и партнеры», рассказал о путях и методике декриминализации преступлений в бизнес-сфере. По его мнению, уголовные составы не следует использовать в качестве инструмента давления на бизнес: об этом постоянно говорит руководство страны. В этом смысле декриминализация статей, связанных с мошенничеством или нанесением ущерба (при условии его компенсации), может стать серьезным подспорьем для малого и среднего бизнеса в текущих условиях.

Адвокат «Князев и партнеры» Артем Чекотков проанализировал уголовные риски антимонопольных нарушений. По его наблюдениям, при расследовании подобной категории дел правоохранители часто используют обвинения в мошенничестве для того, чтобы не привлекать сложную доказательную базу, необходимую по ст. 178 УК РФ (создание картелей).

Открывшая вторую сессию конференции уполномоченный по защите прав предпринимателей Москвы Татьяна Минеева посвятила свое выступление анализу опасности ст. 210 УК РФ для бизнеса. Эксперт сообщила, что применением этой статьи славится Москва, поэтому подобные дела стоят на особом контроле омбудсмена. Ее применение зачастую является следствием незаконного уголовного преследования предпринимателя и его заключения под стражу. Последнее априори и независимо от исхода процесса парализует бизнес или как минимум серьезно затрудняет его функционирование.

Юрий Николаев, председатель «Николаев и партнеры», рассказал о построении системы защиты по обвинению в хищении бюджетных средств. Николаев предложил пользоваться методом активной преюдиции через арбитражные суды, решения которых следователь не сможет оспорить при инициации уголовного процесса.

Партнер «Бартолиус» Сергей Гревцов разобрал риски уголовной ответственности при работе с государством. Кратко сформировавшуюся судебную практику в этой области Гревцов охарактеризовал шуткой «заключи контракт с государством и получи уголовное дело в подарок»: настолько опасной для исполнителя становится подобная работа.

Кирилл Быков, заместитель директора по правовым вопросам из «Атлант-Инвестиции», поделился своими наблюдениями за уголовными рисками в сфере IT. Он отметил необходимость привлечения юристов на всех этапах реализации любых проектов, что позволит застраховаться от потенциальных претензий правоохранителей. Главный риск в сфере IT с точки зрения Быкова — ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав).

Дмитрий Игумнов, управляющий партнер «Игумнов Групп», посвятил свой доклад субсидиарной ответственности в банковской сфере. Он сконцентрировался на проблематике предбанкротного вывода активов (так называемое сжигание банка) — весьма распространенной практике, которая бросает тень на работу всех, в том числе честных банкиров, и грозит им опасностями привлечения к субсидиарной ответственности.

Руководитель направления уголовно-правовой защиты бизнеса Tax Compliance Александр Дмитриев разобрал уголовные последствия нарушений в налоговой сфере. Его выступление было самым «оптимистичным» в сессии: спикер отметил, что риски уголовного преследования в рамках налоговых дел за последнее время как минимум не увеличиваются, а у предпринимателей появляются инструменты избежать уголовной ответственности при условии оперативной уплаты штрафов и недоимок.

Дмитрий Якушев, адвокат «Андрей Городисский и партнеры», рассказал об использовании доказательств, полученных в рамках уголовного дела, в делах о банкротстве. Спектр вариантов здесь по-настоящему велик: от преюдиции по уже вступившему в силу уголовному приговору в рамках банкротных разбирательств до использования фактов, установленных на этапе предварительного следствия. Последнее, считает Якушев, крайне тонкая материя, и все будет зависеть от конкретного дела и того, как именно добыты предлагающиеся стороной к разбору обстоятельства.

Уголовные дела в бизнес-сфере, несмотря на очевидные послабления и либерализацию законодательства, все еще остаются весьма распространенным инструментом решения бизнес-конфликтов. Санкционная гонка, по-видимому, лишь приглушила эту тенденцию, однако эксперты считают, что кардинального слома не произошло: в этой сфере наблюдается лишь «перегруппировка сил» и появление новых областей применения наработок, применяемых правоохранительными органами в прошлом. На итоговом мероприятии ИД «Коммерсантъ», посвященном изучению итогов уходящего года в сфере уголовного права, мы поговорим о самых важных рисках для бизнесменов и менеджеров, путях их хеджирования, новейшей судебной практике, а также о том, каким будет вектор развития российского уголовного права в самое ближайшее время.